2018年证券从业资格考试试题每日一练(6.20)

2018-06-20 15:21 来源:网络综合
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【导语】2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告》获悉,2018年7月8日新疆和西藏设证券从业考试专场,无忧考网为您整理了证券从业资格考试每日一练习题?;”缚冀锥?,快来学习吧!

  

  (1)证券从业《证券法律法规》习题:证券经纪业务(6.20)

  单选题

  证券公司从事证券经纪业务,下列做法中错误的是()。

  A、不得提供虚假、误导性信息

  B、不得采取不正当竞争手段开展业务

  C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

  D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

  

  (2)证券从业《证券法律法规》习题:证券经纪业务的概念(6.20)

  单选题

  证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务称为()。

  A、证券自营业务

  B、证券承销与保荐业务

  C、证券经纪业务

  D、证券投资咨询业务

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

  

  (3)证券从业《证券法律法规》习题:证券公司经纪业务(6.20)

  单选题

  证券经纪业务的法律法规不包括()。

  A、融资融券方面的法律法规

  B、证券资产管理方面的法律法规

  C、证券经纪业务管理方面的法律法规

  D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面:一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。